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公募基金嚴陣以待 科創主題基金考核期不低于3年
2019-7-22 10:23:17 作者:tangyuan  次閱讀 分享到:

7月19日,部分基金公司收到《關于公募基金參與科創板投資有關要求的通知》(簡稱《通知》)。《通知》對公募基金參與科創板投資的研究報價、投資交易、銷售管理以及合規風控作出相關要求。實際上,公募基金已廣泛參與了前期科創板上市企業打新,數據顯示,相比其他類型的投資者,公募基金獲配金額最大,參與投資申購的產品數量最多。

嚴控換手率

《通知》對公募基金參與科創板投資的研究報價、投資交易、銷售管理以及合規風控做出要求。從投資交易方面看,要求公募基金切實發揮專業引領作用,堅持長期投資、價值投資、理性投資,嚴格控制投資交易換手率,保持基金產品投資策略與投資風格的穩定性與一致性,嚴禁跟風炒作、追漲殺跌;同時,要求公募基金嚴格落實組合管理、分散投資原則,在現行法規規定基礎上,進一步從嚴設定科創板股票 投資比例限制、審慎投資,切實做好流動性風險管控,避免因集中持股導致基金凈值大幅波動;而投資交易方面的要求將直接反映到公募基金的市場行為上。

研究報價方面,要求基金管理人客觀、理性、公允報價。“基金管理人應當保證報價的審慎性與獨立性,嚴禁與發行人、承銷商串通報價,嚴禁與其他網下機構投資者協商報價,嚴禁故意壓低或抬高報價,嚴禁超額申報等行為。”銷售管理方面,提出基金管理人認真踐行普惠原則,審慎識別認申購資金來源,嚴禁讓渡投資管理權,嚴禁將公募基金異化為各類機構資金的套利通道。

此外,在合規風控方面,《通知》要求基金管理人建立長期考核機制,對科創板股票 投資及科創主題基金,應設置不低于3年的考核期,避免短期考核干擾投資策略的穩健執行。監管部門將對公募基金參與科創板投資行為加強事中事后監管,對損害投資者利益、存在違法違規行為的基金管理人和相關責任人員,將依法依規從嚴處罰。值得注意的是,《通知》在闡釋部分要求數次用到“嚴禁”這樣的字眼,重視程度可見一斑。

公募基金嚴陣以待

相關規定表示,股票基金、混合基金以及含股票倉位的二級債基,如果基金合同中沒有約定不參與科創板投資,理論上都可以參與科創板股票 投資。數據顯示,相比其他類型的投資者,公募基金獲配金額最大,參與投資申購的產品數量最多。廣證恒生表示,從網下配售投資結構來看,基金、一般法人、陽光私募、保險公司獲配市值占比均超過5%。其中,公募基金獲配比例最高,獲配總市值達126.65億元,占網下配售總額47.91%。

從具體的基金產品看,數據顯示,截至7月19日,有1594只基金產品參與了科創板打新并獲得配售,涉及100多家公募基金,獲配總市值達134.99億。其中,在中國通號的戰略配售名單中,華夏3年戰略配售和博時科創主題3年封閉運作均獲配6925.8萬元,也是公募基金首次獲配科創板企業的戰略配售份額。中國通號的獲配新股規模占博時科創主題3年封閉運作規模比例近7%,占華夏3年戰略配售資產凈值約0.58%。

此外,國聯安鑫隆A和國聯安小盤精選兩只基金獲配了全部25只科創板新股,獲配24家公司的公募基金有34只,包括東方量化成長、融通新能源、泰康均衡優選A、東方精選等基金。一家中簽多只新股的公募基金表示,公司上上下下嚴陣以待。目前,公司已數次商討科創板股票申購及上市后投資策略等。現正就首批科創板上市企業估值區間和價格區間進行研究,未來會根據產品性質做出不同安排。在市場交易指標方面,他表示,換手率、特停時間和股價漲跌幅將會是重要參考指標。


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